Regulamentos forex cftc

LANÇAMENTO: pr7219-15.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (Comissão) aprovou hoje alterações de regras e um novo aviso interpretativo arquivado pela National Futures Association (NFA). A NFA é uma associação de futuros registrada de acordo com a seção 17 do Commodity Exchange Act (Lei), e é uma organização de auto-regulação para o setor de derivativos dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, transações cambiais de câmbio fora de bolsa e transações de swap. A NFA apresentou as alterações à regra proposta e aviso interpretativo à Comissão para revisão e aprovação nos termos da seção 17 (j) da Lei.

As emendas de regras e a notificação interpretativa aumentam as proteções oferecidas aos clientes de varejo dos Membros do Negociador Forex NFA (FDMs), entre outras coisas: (1) impor requisitos de capital adicionais aos FDMs; (2) exigindo que os FDMs coletem depósitos de segurança para transações em moeda estrangeira fora de câmbio de contrapartes de participantes contratuais elegíveis, além de contrapartes de varejo; (3) exigindo que os FDMs adotem e implementem programas rigorosos de gerenciamento de riscos; e (4) exigindo que os FDMs forneçam divulgações adicionais do mercado e informações específicas da empresa em seus sites para permitir que as contrapartes atuais e potenciais avaliem melhor os riscos de se envolver em transações em moeda estrangeira fora de bolsa e com a realização de negócios com um FDM específico.

Troca de moeda estrangeira.

Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register os regulamentos finais relativos às transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410.). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei do Consumidor, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entrarão em vigor em 18 de outubro de 2018.

As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras normas de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de câmbio em moeda estrangeira como negociadores de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. & ldquo; Caso contrário, regulado & rdquo; entidades, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores.

As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em operações cambiais de varejo e proteções robustas dos clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades com os clientes de varejo forex excedem US $ 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros para clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios.

Em 2001, 2002 e 2007; ndash; antes do lançamento das regras e regras propostas e finais; a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos.

EUA - NFA e CFTC Regulation News.

Veja abaixo as últimas notícias de regulamentação forex da National Futures Association (NFA) dos Estados Unidos e da Commodity Futures Trading Commission (CFTC), as autoridades reguladoras de divisas nos EUA

18 de outubro de 2017, Washington, DC, EUA - FinanceFeeds News - David Terrell, conhecido por seu papel nas ações legais da CFTC contra as empresas estrangeiras FX que quebram as leis dos EUA, atuará como conselheiro do regulador em sua ação contra o corretor de varejo Forex Tallinex. A United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) está reforçando sua equipe no processo civil que lançou contra o corretor de varejo da FX Tallinex e seu suposto corretor de introdução no United. . .

30 de agosto de 2017, Chicago, IL, EUA - LeapRate - LeapRate aprendeu com documentos judiciais que, cerca de duas semanas, um juiz dos EUA em Illinois entrou em US $ 22. 9 julgamento em favor de vários autores que haviam processado o corretor de varejo Forex IKON Global Markets por fraude, bem como seus antigos diretores Diwakar Jagganath, Ioannis Litinas e George Daskaleas. A IKON Global Markets foi a subsidiária licenciada pela NFA do grupo IKON Finance, controlada pelo turco. . .

5 de junho de 2017, Washington, DC, EUA - A CFTC - CFTC cobra a empresa estoniana Tallinex com fraude e falha em se registrar como revendedor de câmbio de varejo e empresa de Nevada General Trader Fulfillment com falha em se registrar como um Broker de Introdução. A U. S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje a apresentação de uma ação de execução civil no Tribunal Distrital de U. S. para o Distrito de Utah contra Tallinex a / k / a Tallinex. . .

25 de abril de 2017, Washington, DC, EUA - CFTC - Como parte dos esforços em andamento da Comissão de Futuros de Mercadorias da U. S. (CFTC) para ajudar a proteger os americanos contra a fraude, hoje o CFTC adicionou 71 novos nomes à Lista VERMELHA. Essas 71 novas adições trazem o número total de entidades estrangeiras na Lista VERMELHA para mais de 110. A Lista VERMELHA - em pé para "Deficiência de Registro" foi lançada em setembro de 2018 (ver Comunicado de imprensa da CFTC 7224-15 e ...).

13 de fevereiro de 2017, Washington, DC, EUA - LeapRate - LeapRate aprendeu com documentos judiciais que o corretor de Forex de varejo FXCM Inc (NASDAQ: FXCM), recentemente banido no mercado forex dos EUA, concordou em pagar uma multa de US $ 650.000 na liquidação de taxas que foi subcapitalizado e lento para relatar sua posição de capital, na sequência do aumento de 15 de janeiro de 2018 no valor do Franco Suíço. Nós informamos que a CFTC anunciou que estava procurando. . .

6 de fevereiro de 2017, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) proibiu a negociação no mercado de varejo de Nova York, Forex Capital Markets, LLC (FXCM). A NFA também proibiu os membros da FXCM, Dror Niv, William Ahdout e Ornit Niv, de membros e de atuar como diretor de um membro da NFA. A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA (BCC), é baseada em uma queixa emitida pelo BCC e uma solução. . .

6 de fevereiro de 2017, Washington, DC, EUA - CFTC - A empresa-mãe, FXCM Holdings, LLC e os sócios fundadores da FXCM, Dror Niv e William Ahdout são responsáveis. FXCM, Niv e Ahdout são proibidos de se registrarem na CFTC, atuando em capacidades isentas ou atuando como diretores, agentes, funcionários ou funcionários dos registrantes. O pedido da CFTC também possui FXCM, Niv e FXCM Holdings responsáveis ​​pelas declarações falsas da FXCM à National Futures Association.

6 de janeiro de 2017, Chicago, IL, EUA - AtoZ Forex - Em novembro, a NFA propôs novas regras que buscam aumentar a transparência dos dados de execução das transações. Hoje, foi anunciado que as regras de transação NFA New Forex foram confirmadas. Que tipo de informação os operadores podem solicitar? A US Commodities Futures Trading Commission (CFTC) aprovou as novas regras propostas pelo órgão de auto-regulação, National Futures Association (NFA). As regras propostas estão relacionadas. . .

20 de dezembro de 2018, Chicago, IL, EUA - LeapRate - A National Futures Association (NFA), hoje, 19 de dezembro de 2018, em um Painel de Audiência da NFA, emitiu uma decisão aceitando Forex que introduz o corretor Avail Trading Corp (Avail Trading) e a solução de David Manoukian oferecer e impor uma multa de US $ 30.000 a ser paga no prazo de 30 dias. Em 30 de junho de 2018, o Comitê de Conduta Empresarial da NFA (BCC) emitiu uma queixa para a Avail Trading Corp e David Manoukian (Manoukian). O . . .

30 de novembro de 2018, Chicago, IL, EUA - LeapRate - A National Futures Association (NFA) nesta semana apresentou à Comissão de Futuros de Mercadorias (CFTC) novas regras de divulgação de transações de dados Forex que foram aprovadas por unanimidade pelos membros do conselho da NFA e de quais representantes dos cinco Membros de Revendedores de Forex (FDMs) com sede nos EUA indicaram que não tinham nenhuma objeção a fornecer.

21 de novembro de 2018, Washington, DC, EUA - LeapRate - O regulador financeiro dos EUA, a CFTC, emitiu um resumo de sua atividade para o ano fiscal de 2018 (que terminou em 30 de setembro), indicando, entre outras coisas, que é mais do que pagar por si próprio. cftc-logo A CFTC recolheu e depositou no Tesouro da U. T. mais de US $ 484 milhões em multas monetárias civis durante o ano, quase o dobro do orçamento operacional da CFTC para o exercício de 2018. No total, a CFTC este ano. . .

17 de novembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) obteve uma Ordem de Consentimento contra os Réputados IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX (NZ) LLP) d / b / um IB Capital (IB Capital), Michel Geurkink e Emad Echadi, exigindo que paguem, solidariamente, US $ 35 milhões em restituição a clientes defraudados e uma penalidade monetária civil de US $ 420.000 por solicitação e aceitação de pelo menos US $ 50 milhões. . .

6 de outubro de 2018, Chicago, IL, EUA - LeapRate - Apresentando o corretor Vankar Trading, um intermediário de introdução de membros da NFA com sede em Chicago, viu o NFA bloqueá-lo permanentemente da associação e atuar como diretor de um membro da NFA. Além disso, a NFA impediu John S. Karvelas, único diretor da Vankar, de atuar como diretor de um membro NFA por 10 anos. Karvelas também foi condenado a pagar uma multa de US $ 15.000.

4 de outubro de 2018, Chicago, IL, EUA - LeapRate - O LeapRate aprendeu que o provedor de plataforma de negociação social ZuluTrade decidiu retirar seu status como um agente de introdução de licença da NFA (IB) e sair do mercado de varejo de varejo dos EUA. ZuluTrade tem sido um membro da NFA desde 2008, quando foi um dos primeiros participantes no espaço de comércio social e de cópias. A associação NFA da ZuluTrade foi encerrada a partir de 14 de julho de 2018, bem como seu status como uma "empresa de Forex". . .

20 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento de ordens e, simultaneamente, arrecadou cobranças contra instituições bancárias JSC VTB Bank (VTB), sediada em São Petersburgo, Rússia e VTB Capital PLC (VTB Capital) para a execução de negociações de blocos fictícios e não competitivos em rublo russo / U. S. Dollar (RUB / USD) contratos de futuros, que foram cancelados através do Chicago. . .

22 de agosto de 2018, Washington, DC, EUA - O SMN Weekly - Forex Capital Markets (FXCM), o principal corretor forex dos EUA, negou as acusações da Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) de que não havia notificado oportunamente violação de subcapitalização e que garantiu contra perdas de clientes no momento da crise, em janeiro de 2018, resultou da falta de franco suíço (CHF) do Euro (EUR). Na sexta-feira, a CFTC emite um. . .

18 de agosto de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) apresentou uma ação de execução civil no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), cobrando FXCM com subcapitalização, falta de notificação atempada de sua violação de subcapitalização e garantia de perdas de clientes. A FXCM, com sede em Nova York, Nova York, está registrada na. . .

4 Jul 2018, Chicago, IL, EUA - Finanças Magnates - Além da Avail Trading Corp, a NFA cobrou separadamente o Vincent Capital Group LLC. O fornecedor da Introducing Broker (IB) Avail Trading Corp. recebeu uma denúncia da National Futures Association (NFA), de acordo com informações atualizadas da organização independente de regulamentação do mercado de futuros dos EUA, com sede em Chicago. A NFA observou que tomou conhecimento do processo de falência. . .

2 de junho de 2018, Chicago, IL, EUA - LeapRate - LeapRate aprendeu que a National Futures Association (NFA) acaba de enviar uma carta à Commodity Futures Trading Commission (CFTC), na qual, se dentro de 10 dias não for solicitada nenhuma revisão, a taxa de transação é definida para aumentar para cada segmento de pedido que um Membro do Revendedor Forex (FDM) envia ao Sistema de Vigilância de Execução de Relatórios de Transações Forex da NFA, chamado "Fortaleza". O sistema Fortaleza. . .

25 de maio de 2018, Estados Unidos - Finanças Magnates - A Securities and Exchange Commission aprovou uma medida temporária em 2018 como prorrogação até 31 de julho. A U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) na semana passada lembrou corretores e revendedores que não estão registrados como revendedores de câmbio de varejo (RFEDs) que, após o dia 31 de julho, não serão autorizados a fornecer câmbio de varejo. No rescaldo do financeiro. . .

1 de maio de 2018, Chicago, IL, EUA - AtoZ Forex - Zulutrade, uma vez que o líder e o pioneiro da Copy Trading estão sob o destaque, à medida que a NFA lança nova queixa Zulutrade por possivelmente violar alguns dos requisitos, como não manter o capital líquido mínimo e falhar implementar o programa anti-lavagem de dinheiro (AML) da empresa. Embora os mercados financeiros americanos permaneçam no topo dos mercados financeiros globais, a NFA permanece como uma das. . .

20 de abril de 2018, Washington, DC, EUA - LeapRate - A Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) anunciou hoje que seu Presidente Timothy Massad assinou um Memorando de Entendimento (MoU) com três reguladores provinciais provinciais de valores mobiliários sobre cooperação e troca de informações na supervisão e supervisão de entidades reguladas que operam de forma transfronteiriça nos Estados Unidos e no Canadá. Os MoUs estendem um. . .

18 de abril de 2018, Washingon, DC, EUA - CFTC - Lista de Deficiência de Registro (RED) no site da CFTC Identifica empresas que operam ilegalmente sem serem registradas. Como parte dos esforços em curso da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias da U. S. (CFTC) para ajudar a proteger os americanos contra a fraude, hoje a agência anunciou a adição de 23 novos nomes à Lista VERMELHA. Iniciado em setembro de 2018, a Lista Vermelha - em pé para "Registro Deficiente" - contém o. . .

15 de março de 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) ordenou a IBFX, Inc. (IBFX), um revendedor registrado no exterior da NFA e negociante de swap (SD) registrado provisoriamente localizado em Plantation, Flórida, para se retirar permanentemente da associação da NFA e atuar como diretor de um membro NFA. A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA (BCC), é baseada em uma queixa autorizada pela. . .

14 de março de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu hoje um arquivamento de ordens e, simultaneamente, arrecadou cobranças contra IBFX, anteriormente denominada "TradeStation Forex, Inc.", da Plantation, na Flórida . A IBFX é uma subsidiária integral da TradeStation Group, Inc. e um Revendedor de Câmbio de Revenda (RFED) registrado na CFTC. A Ordem CFTC exige que a IBFX pague uma penalidade monetária civil de US $ 1 milhão. . .

10 de dezembro de 2018, Chicago, IL, EUA - Finanças Magnates - A American National Futures Association (NFA) anunciou hoje as próximas mudanças nos requisitos de relatórios do membro do negociante forex (FDM) para auxiliar no seu monitoramento. A partir de janeiro de 2018, o NFA exige que os FDMs relatem informações adicionais no Relatório Financeiro Forex diário (FFR) e adicionem novos itens de linha à seção de informações suplementares da apresentação mensal.

25 de outubro de 2018, Chicago, IL, EUA - Finance Magnates - O programa de proteção de informações recentemente aprovado inclui várias medidas destinadas a prevenir roubo de identidade e pirateamento. As empresas financeiras em todo o mundo estão enfrentando desafios mais duros e difíceis de criminosos cibernéticos determinados e sofisticados. Somente este mês, aprendemos sobre uma violação de segurança na FXCM, roubo de dados na Scottrade e um ataque DDos incapacitante contra os Mercados IC.

12 de outubro de 2018, Charlotte, Carolina do Norte, EUA - Finanças Magnates - Este é mais um passo na consolidação do mercado americano, uma vez que a MB Trading está descartando sua licença RFED. O corretor multi-ativos da Califórnia, MB Trading, notificou seus clientes hoje que a empresa irá consolidar suas operações de negociação forex sob TradeKing Forex. O Grupo TradeKing, com sede na Flórida, adquiriu todos os ativos do seu antigo rival em agosto. No momento da aquisição,. . .

23 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - LeapRate - Os reguladores dos EUA têm sido muito ativos recentemente em sua contínua repressão nos setores de varejo forex e opções binárias. Publicamos recentemente a adoção pela CFTC de regras apertadas para os corretores Forex de varejo. Agora, a U. S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) voltou seu foco no exterior, com a publicação de uma "Lista VERMELHA" de corretores estrangeiros que visaram clientes dos EUA. Como parte de . . .

8 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) arquivou hoje e simultaneamente liquidou os encargos contra o Forex Capital Markets, LLC (FXCM), um Comerciante da Comissão de Futuros registrado, por não supervisionar diligentemente seus oficiais '', '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' '' RFF foi operado. . .

27 de agosto de 2018, Chicago, IL, EUA - Finanças Magnates - As novas regras exigem que os membros do revendedor da NFA forex ampliem uma série de práticas de gerenciamento de risco, incluindo o aumento de capital. Após a decisão surpresa do Banco Nacional Suíço de eliminar o piso sob a taxa de câmbio EUR / CHF, a National Futures Association (NFA) introduziu requisitos adicionais para os corretores que fornecem serviços de câmbio nos EUA. Membros do negociante Forex (FDMs) de. . .

31 de janeiro de 2018, Chicago, IL, EUA - Finanças Magnates - De acordo com um anúncio corporativo feito pela FXDD Global, a unidade norte-americana da empresa solicitou retirar sua licença IB devido à concentração dos esforços da empresa em seu FXDD Global globalmente operacional. Depois, em maio do ano passado, quando a FXDD US vendeu suas contas de clientes de varejo à FXCM, a empresa anunciou que solicitou a retirada de sua licença de corretor de introdução com o National Futures. . .

10 de dezembro de 2018, Chicago, IL, EUA - A NFA - National Futures Association (NFA) ordenou que FXDirectDealer LLC (FXDD), um membro da NFA e um revendedor de câmbio de câmbio da CFTC previamente registrado, localizado em Nova York, pague uma multa de $ 500,000 e opere exclusivamente como um corretor de introdução de membros da NFA (IB). A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA, é baseada em uma proposta de reclamação e liquidação apresentada pela FXDD. FXDD foi o. . .

10 de dezembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento da Ordem e, ao mesmo tempo, liquidou acusações contra a IBFX, Inc. f / k / Tradestation Forex, Inc. (IBFX) Revendedor de câmbio de varejo (RFED), com sede na Flórida, por violar os regulamentos da CFTC ao não cumprir os requisitos mínimos de capital líquido em três ocasiões distintas, na falta de notificação atempada de um dos capitais líquidos mínimos. . .

24 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - As falhas de supervisão da empresa levaram a períodos de subcapitalização repetidos e prolongados. A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento da Ordem e, simultaneamente, liquidou os encargos contra o FXDirectDealer, LLC (FXDD), um Negociante de Câmbio de Revenda (RFED) e Futures Commission Merchant (FCM) sediada em Nova York, Novo York, por não ter encontrado o. . .

18 de julho de 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) ordenou que a Forex Capital Markets LLC (FXCM), um negociante de câmbio de varejo registrado na Cidade de Nova York (NFC) e Commodity Futures Trading Commission (CFTC) para pagar uma multa de US $ 200.000. A NFA emitiu a multa para a FXCM para realizar negócios com uma entidade não registrada que deveria ser registrada na CFTC como um operador de pool de commodities (CPO) e um. . .

25 de abril de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A ação é resultado da varredura da CFTC em 2018 contra as empresas de moeda estrangeira por não se registrarem nos termos da Farm Bill de 2008, da Lei de Dodd-Frank e dos regulamentos da CFTC. A U. S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje que o juiz James B. Zagel do Tribunal Distrital de U. S. para o Distrito Norte de Illinois emitiu uma Ordem de Consentimento de Injunção Permanente que rege a empresa australiana Halifax. . .

7 de abril de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento da Ordem e, simultaneamente, determinou encargos que, entre março de 2009 e outubro de 2018, o Capital Market Services, LLC (CMS), um CFTC O comerciante da Comissão de Futuros (FCM) e o Revendedor de câmbio de varejo anterior (RFED), sediada em Nova York, Nova York, não cumpriram os requisitos financeiros mínimos para FCMs e RFEDs.

27 de março de 2018, Washington, DC, EUA - LeapRate - US CFTC para colaborar com os reguladores provinciais canadenses, a fim de melhorar a supervisão das entidades reguladas transfronteiriças. Os Estados Unidos são considerados entre a grande maioria das empresas comerciais eletrônicas de corretores FX de varejo para as mesas de negociação institucional estabelecidas desde já e firmes de Chicago como sendo a jurisdição mais rigorosa e bem organizada quando se trata de garantir isso. . .

30 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento da Ordem e, simultaneamente, determinou cobranças que, entre novembro de 2018 e dezembro de 2018, FXDirectDealer, LLC (FXDD), registradas na CFTC O revendedor de câmbio de varejo (RFED) e a Futures Commission Merchant (FCM) sediada em Nova York, Nova York, não cumpriram os requisitos financeiros mínimos para RFEDs e FCMs. FXDD. . .

18 de setembro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um arquivamento de Ordem e, simultaneamente, estabelece cobranças que, de pelo menos 10 de dezembro de 2009 até junho de 2018, FXDirectDealer, LLC (FXDD) , um Comerciante de Câmbio de varejo e Futures Commission Merchant, com sede na Nova York, em Nova York, violou suas obrigações de supervisão empregando um sistema de negociação que deu à FXDD. . .

18 de setembro de 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - multas NFA New York forex firma FXDirectDealer LLC $ 1. 1 milhão e ordena à empresa que pague US $ 1. 8 milhões em restituição aos clientes. National Futures Association (NFA) emitiu um $ 1. 1 milhão de multa e um $ 1. 8 milhões de ordem de restituição contra o FXDirectDealer LLC (FXDD), um negociante de comissão de futuros registrado, negociante de Forex, membro da NFA localizado na cidade de Nova York. A decisão, emitida pela audiência da NFA. . .

25 Jul 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - National Futures Association (NFA) emitiu uma multa de US $ 75.000 contra James E. Green, diretor de conformidade (CCO), um diretor listado e uma pessoa associada da FX Direct Dealer LLC (FXDD ). FXDD é um comerciante de comissões de futuros, um membro do negociante de divisas e um negociante de câmbio de varejo Membro da NFA, localizado na cidade de Nova York. A Decisão, emitida por um Painel de Audiência da NFA, baseia-se nas Reclamações arquivadas. . .

8 Jul 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) emitiu uma multa de US $ 300,000 contra a Interactive Brokers (Interactive), um negociante de comissões de futuros Forex Dealer Member of NFA localizado em Greenwich, Connecticut. A Decisão, emitida por O Comitê de Conduta Empresarial da NFA, é baseado em Reclamações arquivadas em 2 de novembro de 2018 e 5 de julho de 2018 e uma proposta de liquidação apresentada pela Interactive. A queixa de 2018 alegou isso. . .

14 de maio de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um pedido de inscrição e liquidação de taxas contra o MB Trading Futures Inc. (MB Trading), um Revendedor de Câmbio de Revenda (RFED) El Segundo, Califórnia, por não cumprir com os requisitos financeiros mínimos para os RFEDs registrados e os Comerciantes da Comissão de Futuros (FCMs) que oferecem ou se envolvem em câmbio estrangeiro. . .

5 de fevereiro de 2018, Washington, DC, EUA - CFTC - A Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) anunciou hoje que apresentou uma queixa no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte de Illinois contra Halifax Investment Services, Ltd. (Halifax) de Sydney, Austrália por solicitação e aceitação de ordens de moeda estrangeira (forex) de clientes norte-americanos sem se registrar com a CFTC conforme necessário. No mercado cambial, entidades. . .

7 de dezembro de 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) ordenou à FX Direct Dealer, LLC (FXDD) que registre uma obrigação ou coloque fundos em uma conta de depósito em garantia para garantir que a empresa possa cumprir suas obrigações nos termos qualquer pedido de restituição que possa resultar de uma ação disciplinar da NFA relacionada. A restituição do cliente é estimada em US $ 3. 3 milhões. O Comitê de Conduta Empresarial da NFA (BCC) emitiu uma queixa contra o FXDD anteriormente. . .

30 de outubro de 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) ordenou que o Forex Club LLC (FX Club), um negociante de comissões de futuros com sede em Nova York e um revendedor de divisas, e Peter Tatarnikov, um antigo diretor da firme, pagar uma multa de $ 300,000 como resultado de uma queixa NFA arquivada em 25 de outubro e uma oferta de liquidação apresentada pelo FX Club e Tatarnikov. A Queixa, emitida pelo Comitê de Conduta Comercial da NFA (BCC),. . .

26 Jul 2018, Chicago, IL, EUA - NFA - A National Futures Association (NFA) ordenou que a Alpari US LLC, um negociante de futuros e um negociante de divisas localizadas em Nova York, pague uma multa de US $ 200,000 como resultado de uma queixa da NFA arquivado em junho de 2018 e uma proposta de liquidação apresentada por Alpari e dois dos diretores da empresa, Jermaine C. Harmon e Richard A. Lani. A Decisão, emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA, encontrou. . .

Troca de moeda estrangeira.

Cuidado com as fraudes de câmbio em moeda estrangeira.

As propagandas parecem muito boas para deixar passar. Eles realizam altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em contratos de moeda estrangeira (divisas). Às vezes, eles oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex.

Essas ofertas soam muito boas para serem verdadeiras? Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova e sofisticada forma de oportunidade de investimento, mas, na realidade, eles são a mesma fraude financeira da trapaça em trajes extravagantes.

O comércio de Forex pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) alertam que a negociação forex off-exchange por investidores de varejo é, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, fraude definitiva.

Quais são os contratos de divisas?

Os contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender um determinado montante de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares norte-americanos. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente vejam a moeda estrangeira. Em vez disso, eles normalmente fecham seus compromissos de compra ou venda e calculam ganhos ou perdas líquidas com base nas variações de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo.

Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compõem uma parte muito pequena desse mercado. Devido à volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando o pagamento antecipado de um investidor em curto prazo.

Como funcionam os golpes?

As fraudes de Forex atraem clientes com ofertas sofisticadas feitas em anúncios de jornais, promoções de rádio ou em sites de internet. Os promotores muitas vezes atraem os investidores com o conceito de alavancagem: o direito de "controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial que representa apenas uma fração do custo total". Juntamente com as previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços das moedas, esses contratos consideram que eles oferecem retornos enormes em pouco tempo, com pouco ou nenhum risco de queda.

Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas US $ 5.000. Muitas vezes, o dinheiro do investidor nunca é realmente colocado no mercado através de um revendedor legítimo, mas simplesmente desviado - roubado - para o benefício pessoal dos estafadores.

O que os reguladores estão fazendo?

A CFTC é a agência federal com a principal responsabilidade de supervisionar os mercados de commodities, incluindo a negociação de moeda estrangeira. Muitos reguladores estaduais de valores mobiliários também têm o direito, sob suas leis estaduais, de agir contra investimentos de commodities ilegais. Às vezes, o CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Exemplos incluem:

Em 2005, o CFTC e o Comissário de Empresas do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte da Califórnia por se envolverem em uma fraude forex envolvendo aproximadamente US $ 2 milhões em fundos de clientes. Em 2006, o Tribunal ordenou restituição e multas no valor de US $ 3,4 milhões. Também em 2005, a CFTC e a Texas State Securities Board (TSSB) participaram de um esforço cooperativo de execução contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus principais. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC) apresentaram uma ação no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte do Texas e o TSSB apresentou uma ação administrativa cobrando a PIC e seus diretores com uma operação forex ilegal de $ 11 milhões. Até o momento, o tribunal federal encontrou três réus corporativos sujeitos a pagar uma restituição de US $ 12 milhões e cada uma recebeu uma multa de US $ 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir junto com várias acusações e condenações criminais. O presidente da PIC está atualmente preso em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, da Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, Sunstar Funding, aceitou US $ 228,500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores passados ​​e para despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços de Consumidores e Empresas do Estado do Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito de Oregon por solicitação fraudulenta de mais de US $ 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos do cliente. Em 2006, o Tribunal entrou com multas e ordens de restituição contra os réus no total de quase US $ 150 milhões. Cline está atualmente preso em cobranças decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC e o Estado de Utah apresentaram uma ação contra uma empresa conhecida como "Troca" por violações de leis estaduais e federais, já que os diretores da empresa ilegalmente ofereceram contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema de Ponzi que custou aos investidores quase US $ 15 milhão.

Quais são os sinais de alerta de fraude?

Se você é solicitado por uma empresa que afirma trocar moedas estrangeiras e pede que você invoque fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta:

1. Desconfie de promessas que soam muito boas para serem verdadeiras: "Você pode fazer lucros de seis dígitos dentro de um ano; Os investimentos cambiais são de risco muito baixo; Você pode dobrar seu dinheiro. Os esquemas Get-rich-quick, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes.

2. Seja cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas que oferecem investimentos, especialmente aqueles de vendedores fora do estado ou empresas que não estão familiarizadas.

3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande quantia de dinheiro recentemente e está procurando um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível.

4. Desconfie dos esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou na Internet.

5. Seja inteligente sobre o dinheiro que você coloca em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos estrangeiros são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode perder. Não investe seu dinheiro de aluguel em um contrato forex.

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